Le London Metal Exchange a annoncé vendredi avoir infligé une amende de 265 000 livres (356 000 dollars) à une unité du groupe financier japonais Mizuho pour violation des règles à la suite d’une enquête sur des fautes présumées.
Mizuho Securities USA, membre de catégorie 2 du LME, n’a pas déclaré les positions de gré à gré de deux de ses sociétés affiliées entre le 5 septembre 2022 et le 20 décembre 2024, a indiqué le LME dans un avis.
Les règles de la bourse exigent que les membres déclarent chaque semaine au LME des informations sur les activités de métaux de gré à gré de leurs clients, de leurs sociétés affiliées ou d’eux-mêmes.
L’incapacité de Mizuho à soumettre les positions OTC à déclarer était due à « une lacune dans son système et ses contrôles internes », violant ainsi ses obligations d’établir et de maintenir des systèmes de gestion des risques appropriés et adéquats, a déclaré la LME, ajoutant que Mizuho avait depuis pris des mesures correctives.
L’amende fait partie d’un règlement avec Mizuho qui a été approuvé par le comité d’application du LME, indique l’avis du responsable de la surveillance du marché du LME, Joe Morrison.
Mizuho a refusé de commenter.
(1 $ = 0,7451 livre)
